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两天7家公司和机构被点名,“以投资者为本”严监管落到实处

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2024-05-24 【 字体:

21世纪经济报道记者 崔文静 北京报道 严监管之剑,高悬于各类资本市场主体之上。

从罚单来看,开年以来罚单数量明显增加。截至2月28日,被立案调查的上市公司已多达20家。

仅2月27日-28日,就有超华科技、上海易连、好利科技3家上市公司因信息披露违规而被立案调查,*ST红相及其多位高管由于信息披露叠加欺诈发行而被市场禁入,另有酷特智能、百润股份2家上市公司被点名。

与此同时,2月28日晚间,中国金融期货交易所(以下简称“中金所”)亦披露其于近日对私募机构上海维万私募基金管理有限公司(以下简称“上海维万公司”)出具的罚单。

21世纪经济报道记者从知情人士处了解到,“长牙带刺”严监管,对上市公司、金融机构、IPO排队企业等资本市场各个相关方全面从严监管,以切实维护投资者利益,是证监会今年工作的重要方向之一。接下来,监管对各类违法违规主体的惩处力度还将进一步加大。

两天7张罚单

根据市场人士反馈,2023年以来,上市公司监管力度明显加强。比如,针对违规减持、回购爽约、信息披露违规、蹭热点、短线交易、擅自改变募集资金用途、在互动易“胡说八道”、重大会计差错等八大上市公司常见问题对症下药,开出“八大药方”。

2024年以来,严监管趋势再度明确。无论从证监会发声还是相关罚单来看,以投资者为本、“长牙带刺”严惩资本市场乱象都是监管发力重点。

从近日处罚情况来看,仅2月27日-28日,即有超华科技、*ST红相、上海易连、好利科技、酷特智能、百润股份6家上市公司和1家私募机构上海维万公司被点名。从被罚原因来看,信息披露违规是重灾区。超华科技、上海易连、好利科技皆因信披违规而被立案调查。

*ST红相同样涉及信息披露违规,其另一“罪状”为欺诈发行。*ST红相被罚款2513万元,8名相关责任人员被处以50万元-365万元不等罚款,同时被采取市场禁入措施。与此同时,等在*ST红相背后的,或许还有民事处罚乃至刑事处罚。

如果将时间线拉长至2024年年初,开年以来,A股上市公司立案调查已经高达23起,涉及上市公司20家。超华科技、新亚制程、ST贵人实控人被同步立案。其中,2月19日以来罚单数量再度增加,截至2月28被立案的共11起,平均约每天一起。

纵观被罚原因,信息披露违规同样是重中之重,被点名的20家上市公司中即有8家踩雷此项,占比四成。

其他处罚原因则共犯者不多,包括短线交易、内幕交易、股东持股变动违法违规、涉嫌合同诈骗、高管职务违法犯罪、回复投资者言论不当等。

值得注意的是,除上市公司外,中介机构乃至个人被罚数量,亦有所增加。

个人处罚方面,则以财务造假、内幕交易为主。仅2月21日晚间证监会公布的相关罚单即有6份。这些罚单中,有通过操纵手段制造交易活跃假象,误导和欺骗投资者,被处以8300余万元罚没款的;有上市公司实控人伙同他人操纵本公司股票,被处以800万元罚款的;还有通过亲属、同学、朋友等不同关系链获取内幕信息后实施内幕交易,被处以2700万元罚没款的。

中介机构方面,以券商为例,开年以来被罚者已达十余家。2月26日,西南证券刚刚收下重庆证监局警示函。华安证券也于2月18日因研报问题等被安徽证监局点名。

严监管重点方向

在证监会近期召开的三场新闻发布会中,两场涉及资本市场法治建设。2月27日,新任证监会主席吴清更是主持召开资本市场法治建设座谈会,就完善资本市场基础制度、加强法治保障听取意见建议。

在相关专家看来,这都表明证监会对法治建设的重视,以及全方位、全流程严监管的工作动向。

2月27日法治建设座谈会上,与会专家建议进一步完善中国特色证券期货执法司法体系,优化行刑衔接机制,加强执法司法高效协同,加大行政、民事和刑事立体追责力度,全面提升“零容忍”执法效能。

进一步落实民事赔偿救济,制定内幕交易、操纵市场民事赔偿等司法解释,加大代表人诉讼实施力度,发挥好当事人承诺制度作用,对违法犯罪行为的“首恶”精准追责、大力追赃挽损,切实保护好投资者特别是广大中小投资者的合法权益。

吴清表示证监会将认真研究吸收与会代表提出的意见建议,与有关方面一道共同推动加大法制供给、提升执法效能、强化司法保障,更好发挥法治在资本市场高质量发展中的固根本、稳预期、利长远作用。

证监会首席检查官、稽查局局长李明2月22日在新闻发布会答记者问时,更为详细地明确了证监会下一步严监管重点所在。

首先,把好“入口关”,坚持“申报即担责”。其次,畅通“出口端”,对重大违法企业坚决出清。再者,严惩上市公司违法违规。比如,对于上市公司实控人、董监高等“关键少数”违规占用担保等“监守自盗”行为,通过打击惩处,清查追偿、限期整改、移送公安,让其“人财两空”;再比如,紧盯上市公司滥用会计政策调节利润等恶劣行为,不让造假者“瞒天过海”“蒙混过关”。

与此同时,对于证券服务中介机构,坚持“一案双查”,督促、警示“看门人”切实归位尽责。

此外,记者从监管处了解到,上市公司违法违规行为监管,重者由稽查局查办,相对较轻者由上市司惩处。叠加两大部门下一步资本市场违法乱象惩治重点,欺诈发行、财务造假、违规减持、违规信披、违规占用担保、擅自改变募集资金用途、内幕交易、短线交易、重大会计差错、“忽悠式”增持、回购爽约、回复投资者言论不当、蹭热点炮制概念误导投资者等违法违规行为,都将受到及时监管和相应处罚。

(编辑:包芳鸣)

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