粤开证券员工私自为投资者提供融资中介，被出具警示函
2024-05-18 【 字体：大 中 小 】
2024年01月18日，中国证监会公告，粤开证券宁波惊驾路证券营业部的员工汤世峰在任职期间，存在私自违规为投资者与他人之间的融资提供中介的行为。该行为违反了《证券经纪业务管理办法》第二十六条第二款第三项的规定。根据《证券经纪业务管理办法》第四十四条的规定，现决定对其采取出具警示函的行政监管措施。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
猜你喜欢
万古神帝：始祖家族再现辉煌，帝尘诸子谁潜力最大？
2024-06-22
128
128 299元起！雷神ML9 mini星闪鼠标图赏：支持三模连接
2024-12-19
9932
9932 全国券商配资公司排名
2025-01-29
5723
5723 真的会被穿这个牌子的女人“富”到！
2024-05-31
5360
5360 【ETF观察】8月9日股票ETF净流出9604亿元
2024-12-25
5617
5617 邦达亚洲： 美联储纪要偏向鹰派 美元指数刷新14日高位
2024-05-16
6294
6294 博瑞医药最新公告：沙美特罗替卡松吸入粉雾剂获药物临床试验批准通知书
2024-09-24
7109
7109 粤开证券员工私自为投资者提供融资中介，被出具警示函
2024-05-18
6937
6937 始祖鸟母公司美股上市表现未如预期
2025-06-23
8448
8448 上海莱士：感谢您对我公司的关心和支持！ 截止2024年7月31日，公司股东总户数为91,050户
2024-09-13
1053
1053 热门推荐
相关推荐
始祖鸟母公司美股上市表现未如预期
热点栏目 自选股 ...
联电(UMCUS)7月营收同比增长近10%
智通财经APP获悉，周二，联电(UMC.US)公布7月营收达新台币208.97亿...
关键时刻！英国突传重磅！英方打算继续与中国开展务实合作
特朗普的算盘可能要落空！ 知情人士透露，在与美国的贸易谈判中，英国不会为换...
50年超长期特别国债要来了，债市降准博弈持续
一季度经济数据出炉，叠加财政部披露1.3万亿元超长期特别国债发行安排，长债利率扰...
高性价比与创新是永恒的法宝
【市场敏感】如何尊重企业家精神？最显性、最有说服力、最有公信力的做法，就是尊重企...
4月29日益丰转债上涨047%，转股溢价率3745%
本站消息，4月29日益丰转债收盘上涨0.47%，报118.07元/张，成交额27...
财政部长蓝佛安：将经济社会发展目标作为有机整体统筹把握，加大超常规逆周期调节力度
财政部部长蓝佛安日前在《求是》杂志上发表署名文章《更加积极财政政策的科学设计与成...
郑永年：如何跨越中等技术陷阱
经济观察网 记者 杜涛 田进 3月25日-27日，以“经济复苏：机遇与合作”为主...
未盈利科技型企业上市新进展：科创板新增受理1单IPO申请
3月28日，未盈利科技型企业上市迎来新进展，北京昂瑞微电子技术股份有限公司首次公...
4月20日周生生黄金价格1022元克
4月20日，周生生黄金价格1022元/克，铂金价格403元/克，金条价格1018...
